SEC määrittää salausprioriteetit vuodelle 2020

Office of Compliance Inspections and Examinations (OCIE), joka on osa US Securities and Exchange Commissioniaarvopaperit ja pörssit ovat päättäneet ensi vuoden prioriteeteista, myös digitaalisen omaisuuden suunnassa.

Uuden asiakirjan mukaan kehittyvät digitaalisten omaisuuserien markkinat aiheuttavat riskejä yksityissijoittajille, jotka eivät välttämättä ymmärrä täysin eroja tämäntyyppisten ja perinteisten omaisuuserien välillä.

Näiden riskien vuoksi OCIE aikoo jatkaa SEC-rekisteröityjen markkinaosapuolten tutkimista tällä alueella. Valvontaviranomainen arvioi seuraavaa:

1. soveltuvuus investointeihin
2. salkunhallinta ja kaupankäyntimenetelmät,
3. asiakasturvallisuusrahastot ja varat
4. hinnoittelu ja arvostus,
5. vaatimustenmukaisuuden seurantaohjelmien ja työkalujen tehokkuus,
6. työntekijöiden valvonta liiketoiminnan ulkopuolella.

Muistakaamme, että OCIE lisäsi ensimmäisen kerran kryptovaluuttoja käsittelevän osion vuonna 2018 tutkiakseen mekanismia, jolla palveluntarjoajat suojaavat asiakkaiden omaisuutta ja paljastavat oikein tuotteisiinsa liittyvät riskit.

Vuonna 2019 OCIE:n edustajat ilmoittivataikoo seurata markkinatoimijoita salkunhoidon, kaupankäyntikäytäntöjen, asiakkaiden varojen turvallisuuden, hinnoittelun, vaatimustenmukaisuuden ja sisäisen valvonnan osalta. Tänä vuonna virasto vahvisti vuoden 2019 tavoitteensa ja lisäsi arviointitavoitteen "työntekijöiden ulkopuoliselle valvonnalle".

Asiakirjassa mainitaan myös OCIE:n tarkoitusJatka kirjanpitoprosessin ja rahastojen ja arvopaperien turvallisuuden tutkimista. Asiakirjassa todetaan, että sen päätoiminta-alueita ovat lohkoketjuteknologiaa kehittävät agentit ja digitaalisten omaisuuspalveluiden tarjoajat.